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Fokusthemen

Sieben Integritätsrisiken, eine einheitliche Methodik

Sie wählen die Fokusthemen, die für Ihre Entscheidung zählen. Jedes Thema wird je Land und Branche nach derselben Bewertungslogik analysiert – die Ergebnisse sind über Themen und Märkte hinweg vergleichbar.

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Warum diese sieben

In diesen Risikofeldern drohen Unternehmen straf- oder bußgeldrechtliche Konsequenzen, Behörden veröffentlichen ihre Verfahren, und die Exposition unterscheidet sich deutlich nach Land und Branche. Deshalb lassen sie sich anhand von Belegen analysieren statt nach Einschätzung.

Sie wählen alle sieben oder nur die für Ihre Situation relevanten. Für einen Markteintritt genügen oft Korruption, Sanktionen und Menschenrechte; eine jährliche Compliance-Risikoanalyse umfasst in der Regel alle sieben.

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Die Fokusthemen

  • Korruption und Bestechung

    Berührungspunkte mit Amtsträgern, Vermittler und die Verfolgungspraxis nach FCPA, UK Bribery Act, Sapin II und nationalem Recht.

  • Geldwäsche

    Kunden, Zahlungsströme und Partner im Abgleich mit FATF-Status, EU-Geldwäschepaket und nationaler Aufsichtspraxis.

  • Kartellrecht und Wettbewerb

    Kartell- und Missbrauchsfälle in Ihren Branchen, Prioritäten der Behörden und Ihre Kontaktpunkte zu Wettbewerbern.

  • Betrug

    Betrug zulasten und zugunsten des Unternehmens, nach Markt und Prozess – einschließlich des britischen Failure-to-prevent-fraud-Tatbestands.

  • Datenschutz

    Rechtsrahmen, Übermittlungsregeln und die tatsächliche Bußgeldpraxis der Datenschutzbehörden in Ihren Ländern.

  • Exportkontrolle und Sanktionen

    Dual-Use-Kontrollen, Sanktionen der EU, des Vereinigten Königreichs und der USA sowie Umgehungsrisiken entlang Ihrer Lieferwege.

  • Menschenrechte

    Zwangs- und Kinderarbeit, Arbeitsbedingungen und Landrechte in Ihrer Lieferkette, abgebildet auf LkSG, CSDDD und Einfuhrverbote.

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Fokusthemen, Länder und Branchen kombinieren

Jedes gewählte Fokusthema wird für jede Kombination aus Land und Branche in Ihrem Scope bewertet. Eine Branche in fünf Ländern ergibt ein branchenspezifisches Bild je Markt, ein Land über alle Branchen eine Länderperspektive, mehrere Branchen in mehreren Märkten eine vollständige Matrix.

Der Bericht zeigt, wo ein Risiko vom Land, wo von der Branche und wo von der Kombination beider getrieben wird.

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Externe und interne Perspektive

  • Externe Analyse

    Rechtsrahmen, Verfolgung durch die zuständigen Behörden, Fälle und Bußgelder in Ihrer Branche, Fälle bei direkten Wettbewerbern und Indikatoren mit ihren Grenzen – für jedes Fokusthema.

  • Interne Analyse (optional, unter NDA)

    Ihre eigenen Fälle und Untersuchungen, Geschäftspartner, Sponsoring, Spenden, Mitgliedschaften, Geschenke und Bewirtungen – denselben Fokusthemen zugeordnet und mit der externen Sicht zusammengeführt.

05

Über Themen hinweg vergleichbar

Jedes Fokusthema wird auf derselben fünfstufigen Skala aus Eintrittswahrscheinlichkeit und Auswirkung bewertet. Der Bericht begründet jede Bewertung mit ihren Quellen – „hoch“ im Kartellrecht wiegt so viel wie „hoch“ bei den Menschenrechten. Zur Methodik.

Abdeckung7 Themen × 9 Quellentypen

Sieben Fokusthemen – abgeglichen mit jeder Quelle, die wir auswerten.

Indikative Abdeckungsmatrix: sieben Fokusthemen nach externen und internen Quellentypen.
Modul 1 · Externe AnalyseModul 2 · Interne Analyse (NDA)
FokusthemaRecht & RegulierungEnforcement-PraxisBranchenfälleFälle bei WettbewerbernIndikatorenInterne FälleGeschäftspartnerSponsoring, Spenden, MitgliedschaftenGeschenke & Bewirtung
ABCKorruption & BestechungKernquelleKernquelleKernquelleKernquelleKernquelleKernquelleKernquelleKernquelleKernquelle
AMLGeldwäscheKernquelleKernquelleKernquelleKernquelleKernquelleKernquelleKernquelleWo relevantNicht genutzt
ATRKartellrecht & WettbewerbKernquelleKernquelleKernquelleKernquelleWo relevantKernquelleWo relevantKernquelleWo relevant
FRDBetrugKernquelleKernquelleKernquelleKernquelleWo relevantKernquelleKernquelleWo relevantWo relevant
PRVDatenschutzKernquelleKernquelleKernquelleKernquelleWo relevantKernquelleWo relevantNicht genutztNicht genutzt
EXCExportkontrolle & SanktionenKernquelleKernquelleKernquelleKernquelleWo relevantKernquelleKernquelleNicht genutztNicht genutzt
HRTMenschenrechteKernquelleKernquelleKernquelleKernquelleWo relevantKernquelleKernquelleWo relevantNicht genutzt
KernquelleWo relevantNicht genutztIndikative Zuordnung – je Auftrag im Angebot festgelegt
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Was wir nicht abdecken

Wir bleiben fokussiert. Cybersicherheit, Steuern sowie Umwelt, Gesundheit und Arbeitssicherheit (EHS) gehören nicht zu unserem Leistungsumfang. Berührt ein Befund eines dieser Felder, weisen wir darauf hin und empfehlen eine Fachprüfung.

Module

Anlässe

Nächster Schritt

Sagen Sie uns, welche Risiken für Ihre Entscheidung zählen.

Nennen Sie uns Länder, Branchen und Fokusthemen. Sie erhalten ein Scope-Angebot mit Zeitplan und Preis.

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