Anlässe
Risikoanalyse für den Moment der Entscheidung.
Viele Compliance-Risikoanalysen entstehen für die Akte. Unsere entstehen für eine Entscheidung: den Eintritt in einen Markt, die Unterschrift unter einen Deal, die Vorlage an das Gremium oder die Aktualisierung der Risikoanalyse Ihres Compliance-Management-Systems.
Vier Anlässe, eine Methodik
Markteintritt
Bevor Sie in ein neues Land oder eine neue Branche gehen: Zeigen Sie dem Vorstand, welche Integritätsrisiken damit verbunden sind und was das für Ihre Kontrollen bedeutet.
M&A und Joint Ventures
Das Integritätsrisiko der Märkte und Branchen eines Zielunternehmens oder Partners – vor dem Signing und rechtzeitig für die Integrationsplanung.
Vorstand und Aufsichtsrat
Eine dokumentierte, belegte Grundlage für Risikoentscheidungen, auf die sich Leitungs- und Aufsichtsorgane stützen und später berufen können.
Jährliche Compliance-Risikoanalyse
Externer Input, der sich auf IDW PS 980, ISO 37301, ISO 37001, die DOJ-ECCP-Leitlinien und das Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG) abbilden lässt.
Was bei jedem Anlass gleich bleibt
Der Anlass bestimmt die Fragen und die Schwerpunkte des Berichts, nicht die Methodik: ein festgelegter Scope aus Ländern, Branchen und Fokusthemen, öffentliche Enforcement-Daten als Beweisgrundlage, eine Bewertung nach Eintrittswahrscheinlichkeit × Auswirkung für jede Kombination und eine Quelle für jeden Befund.
- Scope schriftlich fixiert, bevor die Arbeit beginnt
- Sieben Fokusthemen, von Korruption bis Menschenrechte
- Optionales internes Modul unter NDA
- PDF-Bericht, XLSX-Anhang und Ergebnisbesprechung mit Ihrem Team
Ihr Anlass ist nicht dabei?
Weitere typische Auslöser sind Auflagen aus einem Monitorship oder Vergleich, ein Hinweis über das Hinweisgebersystem zu einem bestimmten Markt, eine veränderte Sanktionslage oder die Anfrage eines Kreditgebers oder Versicherers. Beschreiben Sie die Situation im Anfrageformular – wir sagen Ihnen, ob und wie die Analyse passt.
Nennen Sie uns die Entscheidung, die Sie vorbereiten.
Schicken Sie uns Länder, Branchen und den Entscheidungskontext. Sie erhalten einen Scope-Vorschlag mit festem Umfang, Zeitplan und Preis.