Fokusthema · EXC
Exportkontroll- und Sanktionsrisiken entlang Ihrer Lieferwege
Sanktionsregime ändern sich laufend und reichen tief in Lieferketten hinein. Wir bilden ab, welche Regime für Ihre Güter, Länder und Geschäftspartner gelten, wie sie durchgesetzt werden und wo Umgehungsrisiken liegen.
Was Sie liefern, wohin es geht, wem der Abnehmer gehört
Die Exposition ergibt sich daraus, was Sie liefern (Dual-Use- und Rüstungsgüter, Software, Technologie), wohin es geht, wer es nutzt und wem Ihre Geschäftspartner gehören. Seit 2022 hat sich die Sanktionslandschaft stark ausgeweitet; Behörden konzentrieren sich inzwischen auf Umgehung über Drittstaaten.
US-Recht kann Unternehmen außerhalb der USA über US-Ursprungsanteile, den US-Dollar oder US-Personen erfassen. EU-Sanktionen gelten in allen Mitgliedstaaten unmittelbar, und die EU hat die Straftatbestände für Sanktionsverstöße harmonisiert.
Rechtsrahmen, die wir abbilden
Wir bilden die Regime ab, die für Ihre Präsenz gelten. Typische Bezugspunkte:
- EU-Dual-Use-Verordnung (EU) 2021/821
- Genehmigungspflichten für Ausfuhr, Vermittlung, Durchfuhr und technische Unterstützung bei Gütern mit doppeltem Verwendungszweck, einschließlich Gütern für digitale Überwachung und Catch-all-Kontrollen.
- Restriktive Maßnahmen der EU
- Länderregime wie die Verordnungen (EU) Nr. 833/2014 und Nr. 269/2014 zu Russland, Vermögenssperren und Umgehungsverbote; die Richtlinie (EU) 2024/1226 harmonisiert die Straftatbestände bei Sanktionsverstößen.
- Deutschland: AWG und AWV
- Außenwirtschaftsgesetz und Außenwirtschaftsverordnung mit Straf- und Bußgeldvorschriften; Genehmigungen durch das BAFA.
- US-Sanktionen (OFAC)
- Die Specially Designated Nationals List, die 50-Prozent-Regel und das Risiko von Sekundärsanktionen für Unternehmen außerhalb der USA.
- US Export Administration Regulations (EAR)
- Kontrollen für Güter mit US-Ursprung, De-minimis- und Foreign-Direct-Product-Regeln sowie die Entity List, verwaltet vom BIS.
- Sanktionen und Exportkontrolle des Vereinigten Königreichs
- Regime nach dem Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018, durchgesetzt von OFSI und HMRC.
Dies ist eine Risikoanalyse, keine Rechtsberatung. Wirft ein Befund eine Rechtsfrage auf, benennen wir sie, und Sie klären sie mit Ihrer Rechtsberatung.
Was wir betrachten
Externe Analyse
Ihre Exposition, wie sie von außen sichtbar ist.
- Geltende Sanktions- und Exportkontrollregime je Land
- Umschlag- und Umgehungsmuster, die für Ihre Güter relevant sind
- Verfahren in Ihrer Branche und bei Ihren direkten Wettbewerbern
- Dichte gelisteter Personen und staatlicher Beteiligungen bei typischen Geschäftspartnern
Interne Analyse (unter NDA)
Ihre Exposition, wie sie Ihre eigenen Daten zeigen.
- Klassifizierungsstand Ihrer Produkte, wie Sie ihn pflegen
- Kunden, Endverwender und Vertriebspartner nach Land
- Vermittler und Spediteure in Umschlagplätzen
- Interne Fälle, Screening-Treffer und Selbstanzeigen
Sieben Fokusthemen – abgeglichen mit jeder Quelle, die wir auswerten.
| Modul 1 · Externe Analyse | Modul 2 · Interne Analyse (NDA) | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Fokusthema | Recht & Regulierung | Enforcement-Praxis | Branchenfälle | Fälle bei Wettbewerbern | Indikatoren | Interne Fälle | Geschäftspartner | Sponsoring, Spenden, Mitgliedschaften | Geschenke & Bewirtung |
| ABCKorruption & Bestechung | Kernquelle | Kernquelle | Kernquelle | Kernquelle | Kernquelle | Kernquelle | Kernquelle | Kernquelle | Kernquelle |
| AMLGeldwäsche | Kernquelle | Kernquelle | Kernquelle | Kernquelle | Kernquelle | Kernquelle | Kernquelle | Wo relevant | Nicht genutzt |
| ATRKartellrecht & Wettbewerb | Kernquelle | Kernquelle | Kernquelle | Kernquelle | Wo relevant | Kernquelle | Wo relevant | Kernquelle | Wo relevant |
| FRDBetrug | Kernquelle | Kernquelle | Kernquelle | Kernquelle | Wo relevant | Kernquelle | Kernquelle | Wo relevant | Wo relevant |
| PRVDatenschutz | Kernquelle | Kernquelle | Kernquelle | Kernquelle | Wo relevant | Kernquelle | Wo relevant | Nicht genutzt | Nicht genutzt |
| EXCExportkontrolle & Sanktionen | Kernquelle | Kernquelle | Kernquelle | Kernquelle | Wo relevant | Kernquelle | Kernquelle | Nicht genutzt | Nicht genutzt |
| HRTMenschenrechte | Kernquelle | Kernquelle | Kernquelle | Kernquelle | Wo relevant | Kernquelle | Kernquelle | Wo relevant | Nicht genutzt |
Hervorgehobene Zeile: EXC · Exportkontrolle & Sanktionen
Typische Warnsignale
- Neukunden in bekannten Transitländern, die Güter ohne plausiblen lokalen Bedarf bestellen
- Vage oder verweigerte Endverbleibs- und Endverwendererklärungen
- Eigentümerwechsel bei Geschäftspartnern kurz nach Listungen
- Zahlungen aus Drittstaaten oder über unbeteiligte Dritte
- Kurzfristige Änderungen der Route oder Bestehen auf bestimmten Spediteuren
- Güter mit hoher Priorität wie Elektronik und Maschinenteile, verkauft an Händler nahe sanktionierter Märkte
- Technischer Support oder Software-Updates für Kunden in Embargoländern
Quellen
- Amtliche Sanktionslisten und Rechtsakte von EU, USA, Vereinigtem Königreich und UN
- Mitteilungen von OFAC, BIS, OFSI, Zollbehörden und Staatsanwaltschaften
- Leitlinien von EU und USA zu Umgehung und Gütern mit hoher Priorität
- Handelsdaten und Presseberichte zu Umgehungsrouten, als Indikatoren genutzt
- Gerichtsakten
Der Bericht nennt für jede verwendete Liste und jeden Rechtsakt den Stichtag.
Typischerweise exponierte Branchen
Die Exposition ist tendenziell höher bei Herstellern von Maschinen, Elektronik, Halbleitern, Chemikalien und Luftfahrtkomponenten, in Logistik und Schifffahrt sowie bei allen Unternehmen, die über Händler nahe sanktionierter Märkte verkaufen.
Eine Tendenz, keine Bewertung. Ihre tatsächliche Exposition hängt von Geschäftsmodell, Kundenstruktur und Präsenz ab.
In Ihrem Ergebnis
- PDF: Kapitel Exportkontrolle und Sanktionen mit Regimelandkarte, Umgehungsrisiken, Verfahren, Warnsignalen und empfohlenen Maßnahmen
- Heatmap-Zeile je Land × Branche mit Bewertung aus Wahrscheinlichkeit × Auswirkung
- XLSX: Regimetabelle je Land mit Stichtagen, Fallregister und Bewertungsblatt
- Mit dem internen Modul: Kunden und Vertriebspartner im Abgleich mit Umgehungs- und Listungsrisiken
Fragen zu Exportkontrolle und Sanktionen
Klassifizieren Sie unsere Produkte?
Nein. Die Güterklassifizierung ist Aufgabe Ihrer Exportkontrolle oder spezialisierter Berater. Wir arbeiten mit Ihrem Klassifizierungsstand und zeigen, wo Exposition aus Bestimmungsländern, Geschäftspartnern und Routen entsteht.
Wie aktuell ist das Sanktionsbild?
Sanktionen ändern sich häufig. Der Bericht nennt für jede Liste und jeden Rechtsakt den Stichtag, und der XLSX-Anhang dokumentiert den Stand. Bei sich schnell ändernden Regimen empfehlen wir eine regelmäßige Aktualisierung.
Kennen Sie Ihre Exposition vor dem nächsten Sanktionspaket.
Nennen Sie uns Produkte, Märkte und Vertriebswege. Sie erhalten ein Scope-Angebot.