Fragen, die uns vor Projektbeginn gestellt werden.

Compliance- und Integritätsrisiken in sieben Fokusthemen: Korruption und Bestechung, Geldwäsche, Kartellrecht und Wettbewerb, Betrug, Datenschutz, Exportkontrolle und Sanktionen sowie Menschenrechte. Die externe Analyse betrachtet die Länder und Branchen, die Sie festlegen; die optionale interne Analyse ergänzt Ihre eigenen Daten unter NDA.

Cybersicherheit, Steuern sowie Umwelt, Arbeitsschutz und Gesundheit (EHS) liegen außerhalb unseres Scopes.

Jede: eine Branche in mehreren Ländern, ein Land über alle Branchen oder mehrere Branchen in mehreren Ländern. Sie können die Analyse auch auf ausgewählte Fokusthemen beschränken. Der Scope wird vor Arbeitsbeginn im Angebot festgelegt.

Nein. Die externe Analyse steht für sich und benötigt keine Daten von Ihnen. Das interne Modul lohnt sich, wenn Sie sehen wollen, wie Ihre eigenen Fälle, Geschäftspartner, Sponsoring, Spenden, Mitgliedschaften sowie Geschenke und Einladungen zum externen Risiko stehen.

In fünf Schritten: kostenfreies Scoping-Gespräch, Angebot mit festem Umfang, Zeitplan und Preis, Recherche und Datenübernahme, Analyse und Bewertung sowie Übergabe mit Ergebnisbesprechung. Die Methodik-Seite beschreibt jeden Schritt.

Das hängt vom Scope ab: von der Zahl der Länder, Branchen und Fokusthemen und davon, ob das interne Modul dazugehört. Der Zeitplan steht im Angebot und wird vor Arbeitsbeginn vereinbart. Haben Sie einen festen Termin, etwa ein Signing oder eine Gremiensitzung, nennen Sie ihn bitte schon bei der Anfrage.

Bevor Sie interne Informationen übermitteln, unterzeichnen wir eine Vertraulichkeitsvereinbarung (NDA). Ihre Daten dienen ausschließlich Ihrer Analyse, werden auf das Erforderliche beschränkt, über einen gesicherten Kanal übertragen und auf Wunsch nach der Übergabe gelöscht. Auch die Tatsache, dass Sie eine Analyse beauftragt haben, behandeln wir vertraulich.

In der Regel nicht. Die meisten internen Fragen lassen sich mit aggregierten oder pseudonymisierten Daten beantworten, etwa Partnerlisten nach Land und Kategorie oder Fallstatistiken ohne Namen. Wo personenbezogene Daten unvermeidbar sind, stimmen wir die datenschutzrechtliche Grundlage vor der Übermittlung mit Ihnen ab. Hinweise zu dieser Website finden Sie in der Datenschutzerklärung.

Zuerst Primärquellen: Gesetze, Veröffentlichungen und Entscheidungen von Behörden und Gerichten, amtliche Register und Vergleichsdokumente. Danach seriöse Presse und Fachpublikationen sowie anerkannte Indikatoren wie der Corruption Perceptions Index, der Basel AML Index und die FATF-Listen. Jeder Befund im Bericht ist mit seiner Quelle verknüpft.

Indizes bewerten Länder – nicht Ihre Kombination aus Ländern, Branchen und Themen –, und sie sagen nicht, welche Fälle Unternehmen wie Ihres getroffen haben. Screening-Tools gleichen Namen mit Listen ab. Wir analysieren das Enforcement-Umfeld für Ihren konkreten Scope, ordnen Indikatoren ein, benennen ihre Grenzen und begründen jede Bewertung.

Nein. Sie ist eine Risikoanalyse auf Grundlage öffentlicher und, soweit vereinbart, interner Informationen. Sie identifiziert und bewertet Risiken und zeigt, wo Sie Schwerpunkte setzen sollten. Die rechtliche Würdigung konkreter Sachverhalte, Transaktionen oder Pflichten bleibt bei Ihrer Rechtsabteilung oder Ihren externen Rechtsberatern.

Erfahrene Analystinnen und Analysten mit Hintergrund in Compliance, internen Untersuchungen und Risikobewertung übernehmen Recherche und Bewertung. Jede Bewertung prüft vor der Übergabe eine zweite Person (Vier-Augen-Prinzip), und jeder Befund muss auf eine Quelle zurückführbar sein. Die Methodik ist in jedem Projekt dieselbe – so bleiben Ergebnisse vergleichbar.

Einen PDF-Bericht mit Management Summary, Risiko-Heatmap, einem Kapitel je Fokusthema, Fallmustern und Red Flags, empfohlenen Maßnahmen und Quellenverzeichnis; einen XLSX-Anhang mit Fallregister, Indikatortabellen und Bewertungsblatt; und eine Ergebnisbesprechung mit Ihrem Team.

Auf Deutsch oder Englisch, nach Ihrer Wahl. Die Recherche umfasst auch Quellen in anderen Sprachen.

Ja. Eine Folgeanalyse verwendet dieselbe Skala und dieselben Kriterien, ergänzt neue Fälle und veränderte Indikatoren und kennzeichnet jede Bewertung, die sich bewegt hat. Viele Unternehmen nutzen das für ihre jährliche Compliance-Risikoanalyse.

Preis auf Anfrage. Er richtet sich nach der Zahl der Länder, Branchen und Fokusthemen und danach, ob das interne Modul dazugehört. Sie erhalten mit dem Angebot einen Festpreis, bevor die Arbeit beginnt. Das Scoping-Gespräch ist kostenfrei.