Anlass · Markteintritt
Kennen Sie die Integritätsrisiken eines Marktes, bevor Sie sich festlegen.
Ein neues Land oder eine neue Branche bringt neue Amtsträger, neue Mittelsleute und neue Ermittlungsbehörden mit sich. Wir zeigen, was das für Ihr Risikoprofil bedeutet – damit Entscheidung und Kontrolldesign auf Belegen beruhen und nicht auf Schlagzeilen.
Die Ausgangslage
Sie planen eine Tochtergesellschaft, ein Vertriebsbüro, ein Händlernetz, ein Werk oder eine große Ausschreibung in einem Land, in dem Sie wenig Erfahrung haben. Der Business Case steht – das Bild der Integritätsrisiken meist noch nicht.
In dieser Phase lassen sich Entscheidungen noch mit geringem Aufwand ändern: das Eintrittsmodell, die Wahl lokaler Partner, die benötigten Genehmigungen und das Budget für Kontrollen. Eine jetzt gelieferte Risikoanalyse prägt diese Entscheidungen, statt sie im Nachhinein zu dokumentieren.
Fragen, die die Analyse beantwortet
- Welche der sieben Fokusthemen bergen in diesem Land und dieser Branche ein wesentliches Risiko – und welche nicht?
- Wo berührt das Geschäft Amtsträger: Lizenzen, Genehmigungen, Zoll, Betriebsprüfungen, staatliche Kunden?
- Wie aktiv verfolgen lokale und ausländische Behörden Verstöße, und gegen wen?
- Welche Fälle und Bußgelder haben Unternehmen Ihrer Branche getroffen, auch direkte Wettbewerber?
- Was sagen Indikatoren wie der CPI, der Basel AML Index oder der FATF-Status – und wo greifen sie zu kurz?
- Welches Eintrittsmodell und welche Partnertypen erhöhen oder senken das Risiko?
Typischer Scope
Eine Branche in einem oder mehreren Kandidatenländern, oft im direkten Vergleich. Kern ist das externe Modul; das interne Modul kommt hinzu, wenn Sie im Markt bereits Partner, Agenten oder Umsätze haben.
- Länder: der oder die Zielmärkte, optional ein Referenzmarkt, den Sie gut kennen
- Branche: Ihre eigene, dazu die Branchen wichtiger Kunden, wenn diese in Staatsbesitz sind
- Fokusthemen: meist alle sieben oder eine Auswahl, wenn der Vorstand Prioritäten gesetzt hat
Was Sie erhalten
- Risikobewertung je Land × Branche und Fokusthema, jeweils mit Begründung
- Überblick über den Rechtsrahmen, einschließlich extraterritorialer Gesetze, die Sie mitnehmen
- Register der Enforcement-Fälle für Markt und Branche
- Red Flags für die Partnerprüfung und für Vertragsklauseln
- Empfohlene Kontrollen, die dem festgestellten Risiko angemessen sind
- Ergebnisbesprechung mit dem Projektteam und bei Bedarf mit dem Vorstand
Welche Rahmenwerke das unterstützt
Die Risikobewertung eines neuen Marktes vor dem Eintritt ist eine ausdrückliche Erwartung der maßgeblichen Antikorruptions- und Compliance-Rahmenwerke.
- UK Bribery Act 2010 – Leitlinien zu „adequate procedures“
- Prinzip 3 (Risk Assessment) verlangt eine regelmäßige, fundierte und dokumentierte Bewertung externer und interner Bestechungsrisiken und nennt ausdrücklich Länder-, Branchen-, Transaktions-, Geschäftschancen- und Geschäftspartnerrisiken.
- ISO 37001
- Verlangt eine dokumentierte Bewertung des Bestechungsrisikos, die regelmäßig und bei wesentlichen Änderungen von Struktur oder Tätigkeit der Organisation überprüft wird.
- ISO 37301
- Verlangt, Compliance-Risiken im Zusammenhang mit Tätigkeiten, Produkten, Dienstleistungen und Abläufen der Organisation zu identifizieren und zu bewerten.
- US DOJ Evaluation of Corporate Compliance Programs
- Fragt, ob die Risikobewertung Standorte, Branche und regulatorisches Umfeld des Unternehmens berücksichtigt.
Wir liefern eine Risikoanalyse, keine Rechtsberatung. Die rechtliche Bewertung einer konkreten Struktur bleibt bei Ihren Rechtsberatern.
Fragen zum Markteintritt
Können wir mehrere Kandidatenländer vergleichen?
Ja. Die Bewertung nutzt für jedes Land dieselbe Skala und dieselben Kriterien, sodass sich Kandidatenmärkte direkt vergleichen lassen. Der Bericht weist aus, wo sich die Datenlage zwischen Ländern unterscheidet.
Prüft die Analyse konkrete lokale Partner?
Nein. Sie analysiert das Risikoumfeld von Land und Branche und leitet daraus Red Flags für die Partnerprüfung ab. Die Überprüfung einzelner Unternehmen oder Personen ist eine eigene Aufgabe.
Nennen Sie uns die Entscheidung, die Sie vorbereiten.
Schicken Sie uns Länder, Branchen und den Entscheidungskontext. Sie erhalten einen Scope-Vorschlag mit festem Umfang, Zeitplan und Preis.