integritySCOPE
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Kostenloses InfogesprächScope anfragen

Compliance-Risikoanalyse · zugeschnitten auf Ihr Unternehmen

Kennen Sie Ihre Integritätsrisiken, bevor Behörden, Partner oder Wettbewerber sie entdecken.

Wir analysieren Risiken aus Korruption, Geldwäsche, Kartellrecht, Betrug, Datenschutz, Exportkontrolle und Menschenrechten – für genau die Länder und Branchen, in denen Sie tätig sind. Grundlage sind öffentliche Enforcement-Daten und, auf Wunsch, Ihre eigenen Unterlagen unter NDA.

Scope anfragenKostenloses Infogespräch (30 Min.)
  • Abdeckung7 Fokusthemen
  • Zuschnittjede Kombination aus Land × Branche
  • ErgebnisPDF-Bericht + XLSX-Anhang mit Belegen
  • Preisauf Anfrage
Scope-BuilderBeispiel-Scope

Sie bestimmen den Umfang. Wir kartieren die Risiken.

Kombinieren Sie eine Branche mit fünf Ländern, ein Land über alle Branchen oder mehrere Branchen in mehreren Märkten. Nehmen Sie das interne Modul hinzu, wenn Ihre eigenen Daten in das Bild einfließen sollen.

Länder5 ausgewählt
Branchen1 ausgewählt
Module2 ausgewählt
Fokusthemen7 ausgewählt

Branchensicht: Öl & Gas · Ansicht: Extern × Intern (kombiniert)Illustratives Beispiel – keine Bewertung
Illustrative Beispiel-Heatmap: Länder nach Fokusthemen, Werte von 1 (gering) bis 5 (schwerwiegend). Keine Bewertung.
Land · Ref.Korruption & BestechungGeldwäscheKartellrecht & WettbewerbBetrugDatenschutzExportkontrolle & SanktionenMenschenrechte
USVereinigte Staaten38.90N 077.04W4 Hoch3 Erhöht4 Hoch3 Erhöht2 Mäßig5 Schwerwiegend3 Erhöht
BRBrasilien15.79S 047.88W5 Schwerwiegend3 Erhöht3 Erhöht4 Hoch2 Mäßig3 Erhöht4 Hoch
NGNigeria09.08N 007.40E5 Schwerwiegend4 Hoch2 Mäßig4 Hoch1 Gering4 Hoch5 Schwerwiegend
KZKasachstan51.17N 071.43E5 Schwerwiegend4 Hoch2 Mäßig3 Erhöht1 Gering5 Schwerwiegend4 Hoch
INIndien28.61N 077.21E5 Schwerwiegend3 Erhöht3 Erhöht4 Hoch2 Mäßig3 Erhöht4 Hoch
Legende1 gering → 5 schwerwiegend · Wahrscheinlichkeit × AuswirkungInterne Ebene · Ihre Daten unter NDA

5 Länder×1 Branche×2 Module×7 Fokusthemen→Preis auf Anfrage

Diesen Scope anfragenUmfang und Preis richten sich nach der Kombination. Preis auf Anfrage.
Leistungen2 Module · kombinierbar

Zwei Module. Der Blick von außen – und auf Wunsch der Blick von innen.

Modul 1 · EXT

Externe Analyse

Ihre Risikolage, wie die Außenwelt sie sieht.

Öffentliche Quellen
  • Rechtlicher und regulatorischer Rahmen je Land (Gesetze, Schwellenwerte, extraterritoriale Reichweite)
  • Enforcement-Praxis der zuständigen Behörden (z. B. DOJ, SEC, SFO, PNF, Bundeskartellamt, EU-Kommission, Datenschutzaufsichtsbehörden)
  • Fälle und Bußgelder in Ihrer Branche – aus Pressemitteilungen, Gerichtsentscheidungen und Veröffentlichungen der Behörden
  • Compliance-Fälle bei Ihren direkten Wettbewerbern
  • Indikatoren und Statistiken im Kontext (z. B. CPI, Basel AML Index, FATF-Status) – mit offen benannten Grenzen
ErgebnisRisikobewertung je Fokusthema × Land × Branche, Fallregister, Quellenverzeichnis.
Modul 2 · INT

Interne Analyse

Ihre Risikolage, wie Ihre eigenen Daten sie zeigen.

Optional · unter NDA
  • Interne Fälle und Untersuchungen
  • Risiken aus Geschäftspartnern (Vermittler, Vertriebspartner, JV-Partner, Lieferanten) nach Land und Branche
  • Sponsoring, Spenden und Mitgliedschaften
  • Geschenke, Einladungen und Bewirtungen
Vertraulichkeit
  • NDA vor jeder Datenübermittlung
  • Datenminimierung
  • Ihre Daten dienen ausschließlich Ihrer Analyse und werden auf Wunsch nach Lieferung gelöscht
ErgebnisKombiniertes Risikobild (extern × intern), priorisierte Red Flags, Empfehlungen.
Fokusthemen7 Themen × 9 Quellentypen

Sieben Fokusthemen – abgeglichen mit jeder Quelle, die wir auswerten.

Indikative Abdeckungsmatrix: sieben Fokusthemen nach externen und internen Quellentypen.
Modul 1 · Externe AnalyseModul 2 · Interne Analyse (NDA)
FokusthemaRecht & RegulierungEnforcement-PraxisBranchenfälleFälle bei WettbewerbernIndikatorenInterne FälleGeschäftspartnerSponsoring, Spenden, MitgliedschaftenGeschenke & Bewirtung
ABCKorruption & BestechungKernquelleKernquelleKernquelleKernquelleKernquelleKernquelleKernquelleKernquelleKernquelle
AMLGeldwäscheKernquelleKernquelleKernquelleKernquelleKernquelleKernquelleKernquelleWo relevantNicht genutzt
ATRKartellrecht & WettbewerbKernquelleKernquelleKernquelleKernquelleWo relevantKernquelleWo relevantKernquelleWo relevant
FRDBetrugKernquelleKernquelleKernquelleKernquelleWo relevantKernquelleKernquelleWo relevantWo relevant
PRVDatenschutzKernquelleKernquelleKernquelleKernquelleWo relevantKernquelleWo relevantNicht genutztNicht genutzt
EXCExportkontrolle & SanktionenKernquelleKernquelleKernquelleKernquelleWo relevantKernquelleKernquelleNicht genutztNicht genutzt
HRTMenschenrechteKernquelleKernquelleKernquelleKernquelleWo relevantKernquelleKernquelleWo relevantNicht genutzt
KernquelleWo relevantNicht genutztIndikative Zuordnung – je Auftrag im Angebot festgelegt

Wir bleiben fokussiert: Cybersecurity, Steuern und EHS (Umwelt, Gesundheit, Arbeitssicherheit) gehören nicht zu unserem Scope.

Anlässe4 Anlässe

Wann Unternehmen uns beauftragen

  • Markteintritt

    Bevor Sie ein neues Land oder eine neue Branche erschließen: Zeigen Sie der Geschäftsleitung, welche Risiken damit einhergehen.

  • M&A und Joint Ventures

    Die Integritätsrisiken der Märkte und Branchen des Zielunternehmens – vor dem Signing.

  • Berichterstattung an Vorstand und Aufsichtsrat

    Eine dokumentierte, mit Quellen belegte Grundlage für Risikoentscheidungen.

  • Jährliche Compliance-Risikoanalyse

    Input, der sich auf IDW PS 980, ISO 37301, ISO 37001, die Evaluation of Corporate Compliance Programs des US-DOJ und das Lieferketten­sorgfalts­pflichten­gesetz (LkSG) abbilden lässt.

Methodik5 Stationen · feste Abfolge

Vom Scoping-Gespräch bis zur Ergebnisbesprechung in fünf Schritten.

  1. Schritt 1: Scoping-GesprächKostenlos

    Länder, Branchen, Module, Fokusthemen, Entscheidungskontext.

  2. Schritt 2: Angebot

    Fester Umfang, Zeitplan und Preis.

  3. Schritt 3: Recherche & Datenübernahme

    Öffentliche Quellen; interne Daten erst nach NDA.

  4. Schritt 4: Analyse & Bewertung

    Wahrscheinlichkeit × Auswirkung je Fokusthema, Quellen für jeden Befund.

  5. Schritt 5: Lieferung & Besprechung

    PDF-Bericht, XLSX-Anhang, Ergebnistermin mit Ihrem Team.

So arbeiten wir
ErgebnissePDF · XLSX · Termin

Was auf Ihrem Tisch landet.

PDF-Bericht .pdf

Management Summary, Risiko-Heatmap, ein Kapitel je Fokusthema, Fallmuster und Red Flags, empfohlene Maßnahmen, Quellenverzeichnis.

XLSX-Anhang .xlsx

Fallregister, Indikatorentabellen, Bewertungsblatt – filterbar und weiterverwendbar für Ihr eigenes Risikoregister.

Ergebnistermin

Besprechung der Ergebnisse mit Legal/Compliance und bei Bedarf mit der Geschäftsleitung.

Abgestimmt auf

  • IDW PS 980
  • ISO 37301
  • ISO 37001
  • US DOJ ECCP
  • UK Bribery Act Guidance
  • LkSG
Scope anfragen

Nennen Sie uns Ihre Märkte. Wir zeigen Ihnen, worauf es ankommt.

Senden Sie uns Ihre Länder, Branchen und die Entscheidung, die Sie vorbereiten.

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