Modul 1 · Externe Analyse
Ihr Integritätsrisiko aus der Außensicht.
Wir erfassen Rechtslage, Durchsetzungspraxis der Behörden, Fälle in Ihrer Branche und bei Ihren Wettbewerbern – für genau die Länder und Branchen, in denen Sie tätig sind – und bewerten das Ergebnis je Fokusthema. Jeder Befund ist mit seiner Quelle belegt.
Welche Fragen die externe Analyse beantwortet
Welche Integritätsrisiken mit einem Land und einer Branche verbunden sind, wie konsequent die Behörden tatsächlich durchgreifen und was bei vergleichbaren Unternehmen bereits schiefgegangen ist. Die Analyse deckt bis zu sieben Fokusthemen ab – von Korruption und Geldwäsche bis zu Exportkontrolle und Menschenrechten – und stützt sich ausschließlich auf öffentliche Quellen. Interne Daten oder eine Geheimhaltungsvereinbarung sind dafür nicht erforderlich.
Was wir untersuchen
Für jede Kombination aus Land und Branche in Ihrem Scope werten wir fünf Ebenen aus. Zusammen zeigen sie nicht nur, was das Gesetz verlangt, sondern auch, wie es angewendet wird und wo Unternehmen bereits belangt wurden.
Rechtlicher und regulatorischer Rahmen
Die je Fokusthema und Land maßgeblichen Gesetze und Verordnungen, einschließlich Schwellenwerten, Unternehmenshaftung und extraterritorialer Reichweite (etwa FCPA, UK Bribery Act, Sapin II oder Strafgesetzbuch).
Durchsetzung durch die Behörden
Wie aktiv die zuständigen Stellen ermitteln und sanktionieren: Staatsanwaltschaften, Kartell- und Datenschutzbehörden, Finanzaufsicht und Exportkontrollbehörden – etwa DOJ, SEC, SFO, PNF, Bundeskartellamt, Europäische Kommission und nationale Datenschutzaufsichtsbehörden.
Fälle und Bußgelder in Ihrer Branche
Abgeschlossene und öffentlich bekannte Verfahren in Ihrer Branche, ausgewertet aus Pressemitteilungen und Entscheidungen der Behörden, Gerichtsakten und seriöser Presse. Wir arbeiten die Muster heraus: welches Verhalten, welche Mittelsleute, welche Sanktionen.
Fälle bei Ihren direkten Wettbewerbern
Öffentlich bekannte Compliance-Fälle bei den Unternehmen, die Sie uns als direkte Wettbewerber nennen. Sie zeigen, wo Ihr Geschäftsmodell am ehesten auf die Probe gestellt wird und was Behörden und Geschäftspartner von Ihnen erwarten werden.
Indikatoren im Kontext
Indizes wie der Corruption Perceptions Index, der Basel AML Index und die FATF-Listen dienen als Einordnung, nicht als Urteil. Wir legen offen, was ein Indikator misst, wie aktuell er ist und wo seine Grenzen liegen.
Jede Kombination aus Ländern und Branchen
Sie legen den Zuschnitt der Analyse fest. Der Scope wird im Angebot verbindlich beschrieben – Sie wissen also vorab, was abgedeckt ist.
Eine Branche, mehrere Länder
Zum Beispiel Öl und Gas in fünf Förderländern, wenn Sie Märkte für ein einzelnes Geschäftsfeld vergleichen wollen.
Ein Land, alle relevanten Branchen
Wenn ein Land für Sie geschäftsfeldübergreifend wichtig ist, etwa als Produktionsstandort oder bei einem konzernweiten Markteintritt.
Mehrere Branchen in mehreren Märkten
Für diversifizierte Konzerne und die jährliche Risikoanalyse: eine vollständige Matrix aus Ländern und Branchen, bewertet je Fokusthema.
Umfang und Aufwand wachsen mit der Zahl der Länder, Branchen und Fokusthemen. Preise auf Anfrage.
Sieben Fokusthemen, je Scope wählbar
Korruption und Bestechung, Geldwäsche, Kartellrecht und Wettbewerb, Betrug, Datenschutz, Exportkontrolle und Sanktionen sowie Menschenrechte. Sie können alle sieben einbeziehen oder nur die, die für Ihre Entscheidung relevant sind. Zu den Fokusthemen.
Cybersicherheit, Steuern und Umwelt-, Gesundheits- und Arbeitsschutz (EHS) gehören nicht zu unserem Leistungsumfang. Wir bleiben beim Integritätsrisiko.
Wann die externe Analyse der richtige Einstieg ist
- Vor dem Eintritt in ein neues Land oder eine neue Branche, als Grundlage für die Go/No-go-Entscheidung
- Vor der Unterzeichnung einer Akquisition oder eines Joint Ventures, um die Märkte des Zielunternehmens zu verstehen
- Als externer Baustein Ihrer jährlichen Compliance-Risikoanalyse
- Wenn Vorstand oder Aufsichtsrat eine dokumentierte Einschätzung der Länder- und Branchenrisiken erwarten
Soll das Bild auch Ihre eigenen Fälle, Geschäftspartner und Zuwendungen umfassen, ergänzen Sie die interne Analyse.
Was Sie erhalten
PDF-Bericht
Management Summary, Risiko-Heatmap je Fokusthema × Land × Branche, ein Kapitel je Fokusthema, Fallmuster und Warnsignale, empfohlene Maßnahmen sowie ein vollständiges Quellenverzeichnis.
XLSX-Anhang
Fallregister, Indikatorentabellen und Bewertungsblatt – filterbar und direkt in Ihr eigenes Risikoregister übertragbar.
Ergebnisbesprechung
Eine gemeinsame Durchsicht mit Rechts- und Compliance-Abteilung und bei Bedarf mit der Geschäftsleitung, um Befunde und Prioritäten zu besprechen.
Unsere Analyse ist eine Risikobewertung auf Basis dokumentierter Quellen. Sie stellt keine Rechtsberatung dar.
Fragen zur externen Analyse
Benötigen Sie für die externe Analyse interne Daten?
Nein. Die externe Analyse arbeitet ausschließlich mit öffentlichen Quellen. Wir benötigen nur Ihren Scope: Länder, Branchen, Fokusthemen und, falls gewünscht, die Namen Ihrer direkten Wettbewerber.
Was unterscheidet die Analyse von einem Länderrisiko-Index?
Ein Index liefert eine Zahl je Land für ein Thema. Wir verbinden Rechtslage, Durchsetzungspraxis, Branchenfälle und Wettbewerberfälle für Ihre konkrete Kombination aus Land und Branche über sieben Fokusthemen – und belegen jeden Befund. Indizes fließen als Einordnung ein, mit offen benannten Grenzen.
Wie aktuell ist die Analyse?
Jeder Bericht nennt den Stichtag der Recherche, jede Quelle ist datiert. Bei wiederkehrenden Analysen wiederholen wir die Auswertung in derselben Struktur, sodass Veränderungen sichtbar werden.
Nennen Sie uns Ihre Märkte. Wir zeigen Ihnen, worauf es ankommt.
Schicken Sie uns Ihre Länder, Branchen und die Entscheidung, die Sie vorbereiten.