Fokusthema · ABC
Korruptionsrisiken, abgebildet auf Ihre Länder und Branchen
Wo treffen Ihre Mitarbeitenden, Vermittler und Partner auf Amtsträger, staatliche Kunden und Ermessensentscheidungen – und wie haben Behörden Bestechung dort geahndet? Wir bilden die Exposition Land für Land und Branche für Branche ab, mit Quelle für jeden Befund.
Warum sich die Exposition so stark unterscheidet
Korruptionsrisiken sind selten gleichmäßig verteilt. Sie bündeln sich dort, wo Lizenzen, Genehmigungen, Zollabfertigung, öffentliche Ausschreibungen und staatliche Kunden auf Vermittler mit Spielraum bei Zahlungen treffen. Dasselbe Unternehmen kann in einem Markt gering und im nächsten erheblich exponiert sein.
Mehrere Rechtsordnungen wirken über ihre Grenzen hinaus. US-amerikanisches, britisches und französisches Recht kann Verhalten im Ausland erfassen, und das deutsche Strafrecht stellt die Bestechung ausländischer Amtsträger unter Strafe. Eine Analyse muss zeigen, welche dieser Regime für Ihre Präsenz greifen und wie aktiv sie durchgesetzt werden.
Rechtsrahmen, die wir abbilden
Wir bilden die Regime ab, die für Ihre Präsenz gelten. Typische Bezugspunkte:
- US Foreign Corrupt Practices Act (FCPA)
- Antikorruptions- und Buchführungsvorschriften mit extraterritorialer Reichweite für börsennotierte Emittenten, US-Unternehmen und Handlungen auf US-Gebiet. Das DOJ hat seine Verfolgungsprioritäten 2025 verschoben; wir verfolgen, wie sich die aktuelle Linie in tatsächlichen Verfahren niederschlägt.
- UK Bribery Act 2010
- Aktive und passive Bestechung, Bestechung ausländischer Amtsträger sowie der Unternehmenstatbestand des Unterlassens der Verhinderung von Bestechung (Section 7), gegen den nur angemessene Präventionsmaßnahmen („adequate procedures“) verteidigen.
- Frankreich: Sapin II
- Die Loi n° 2016-1691 verpflichtet größere Unternehmen zu einem Antikorruptionsprogramm einschließlich Risikokartierung; die französische Antikorruptionsbehörde AFA prüft die Umsetzung.
- Deutschland: StGB §§ 299 ff. und §§ 331 ff.
- Bestechlichkeit und Bestechung im geschäftlichen Verkehr (§ 299), Amtsträgerbestechung (§§ 331–335) und deren Erstreckung auf ausländische und internationale Bedienstete (§ 335a); Verbandsgeldbuße nach §§ 30, 130 OWiG.
- Nationale Antikorruptionsgesetze
- Die Gesetze jedes Landes im Scope, einschließlich Vergaberecht, Wertgrenzen für Zuwendungen an Amtsträger und etwaiger Unternehmenshaftung.
- Internationale Übereinkommen
- Das OECD-Übereinkommen gegen Bestechung und die UN-Konvention gegen Korruption (UNCAC) als Maßstab dafür, wie ernsthaft die Behörden eines Landes Auslandsbestechung verfolgen.
Dies ist eine Risikoanalyse, keine Rechtsberatung. Wirft ein Befund eine Rechtsfrage auf, benennen wir sie, und Sie klären sie mit Ihrer Rechtsberatung.
Was wir betrachten
Externe Analyse
Ihre Exposition, wie sie von außen sichtbar ist.
- Gesetze, Schwellenwerte und extraterritoriale Reichweite je Land
- Verfolgungspraxis der zuständigen Behörden (z. B. DOJ, SEC, SFO, PNF, deutsche Staatsanwaltschaften)
- Korruptionsfälle, Vergleiche und Auftragssperren in Ihrer Branche
- Fälle bei Ihren direkten Wettbewerbern
- Indikatoren wie der Corruption Perceptions Index, eingeordnet mit ihren Grenzen
Interne Analyse (unter NDA)
Ihre Exposition, wie sie Ihre eigenen Daten zeigen.
- Interne Untersuchungen und Hinweisgeberfälle mit Korruptionsbezug
- Handelsvertreter, Vertriebspartner und Berater nach Land, Rolle und Vergütung
- Sponsoring, Spenden und Mitgliedschaften mit Bezug zu Amtsträgern
- Geschenke, Einladungen und Bewirtungen von Amtsträgern
Sieben Fokusthemen – abgeglichen mit jeder Quelle, die wir auswerten.
| Modul 1 · Externe Analyse | Modul 2 · Interne Analyse (NDA) | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Fokusthema | Recht & Regulierung | Enforcement-Praxis | Branchenfälle | Fälle bei Wettbewerbern | Indikatoren | Interne Fälle | Geschäftspartner | Sponsoring, Spenden, Mitgliedschaften | Geschenke & Bewirtung |
| ABCKorruption & Bestechung | Kernquelle | Kernquelle | Kernquelle | Kernquelle | Kernquelle | Kernquelle | Kernquelle | Kernquelle | Kernquelle |
| AMLGeldwäsche | Kernquelle | Kernquelle | Kernquelle | Kernquelle | Kernquelle | Kernquelle | Kernquelle | Wo relevant | Nicht genutzt |
| ATRKartellrecht & Wettbewerb | Kernquelle | Kernquelle | Kernquelle | Kernquelle | Wo relevant | Kernquelle | Wo relevant | Kernquelle | Wo relevant |
| FRDBetrug | Kernquelle | Kernquelle | Kernquelle | Kernquelle | Wo relevant | Kernquelle | Kernquelle | Wo relevant | Wo relevant |
| PRVDatenschutz | Kernquelle | Kernquelle | Kernquelle | Kernquelle | Wo relevant | Kernquelle | Wo relevant | Nicht genutzt | Nicht genutzt |
| EXCExportkontrolle & Sanktionen | Kernquelle | Kernquelle | Kernquelle | Kernquelle | Wo relevant | Kernquelle | Kernquelle | Nicht genutzt | Nicht genutzt |
| HRTMenschenrechte | Kernquelle | Kernquelle | Kernquelle | Kernquelle | Wo relevant | Kernquelle | Kernquelle | Wo relevant | Nicht genutzt |
Hervorgehobene Zeile: ABC · Korruption & Bestechung
Typische Warnsignale
- Erfolgshonorare oder Provisionen, die in keinem Verhältnis zur Leistung stehen
- Vermittler, die ein Amtsträger oder staatlicher Kunde empfiehlt oder verlangt
- Barzahlungen, Zahlungen auf Offshore-Konten oder an andere als den Vertragspartner
- Probleme bei Lizenzen, Genehmigungen oder Zoll, die sich plötzlich lösen
- Sponsoring und Spenden an Organisationen mit Nähe zu Entscheidungsträgern
- Bewirtung von Amtsträgern über lokalen Wertgrenzen oder unter Einbeziehung von Angehörigen
- Wettbewerber im selben Markt, die wegen ähnlicher Sachverhalte Vergleiche geschlossen haben
Quellen
- Mitteilungen und Vergleichsdokumente der Behörden (z. B. DOJ, SEC, SFO, PNF, AFA)
- Gerichtsakten und veröffentlichte Urteile, soweit verfügbar
- Sperrlisten multilateraler Entwicklungsbanken
- Seriöse Presse und investigativer Journalismus, gegen Primärquellen geprüft
- CPI von Transparency International und Governance-Indikatoren der Weltbank: Wahrnehmungs- und Governance-Maße, kein Maß Ihrer Exposition
Jeder Befund im Bericht ist mit Quelle und Datum belegt.
Typischerweise exponierte Branchen
Die Exposition ist tendenziell höher, wo das Geschäft von öffentlichen Aufträgen, Lizenzen und staatlichen Kunden abhängt oder stark auf Vertriebsmittler setzt.
Eine Tendenz, keine Bewertung. Ihre tatsächliche Exposition hängt von Geschäftsmodell, Kundenstruktur und Präsenz ab.
In Ihrem Ergebnis
- PDF: Kapitel Korruption mit Rechtslandkarte, Verfolgungsbild, Branchen- und Wettbewerberfällen, Warnsignalen und empfohlenen Maßnahmen
- Heatmap-Zeile je Land × Branche mit Bewertung aus Wahrscheinlichkeit × Auswirkung
- XLSX: Fallregister (Behörde, Jahr, Unternehmen, Sachverhalt, Sanktion, Quelle), Indikatorentabelle und Bewertungsblatt
- Mit dem internen Modul: die kombinierte Sicht, z. B. Vermittler mit Schwerpunkt in hoch exponierten Märkten
Fragen zu Korruption
Reicht der Corruption Perceptions Index nicht aus, um unsere Länder zu priorisieren?
Nein. Der CPI misst die wahrgenommene Korruption im öffentlichen Sektor auf Länderebene. Über Ihre Branche, Ihre Kunden oder Ihre Vermittler sagt er nichts. Wir nutzen ihn als einen Input und benennen seine Grenzen.
Wie verhält sich die Analyse zu einer Untersuchung oder einem Rechtsgutachten?
Sie steht davor. Die Analyse zeigt, wo die Exposition liegt und warum. Sie ist weder eine Untersuchung individuellen Fehlverhaltens noch Rechtsberatung; erfordern Befunde das eine oder andere, sagen wir es.
Prüfen Sie unsere Handelsvertreter und Vertriebspartner?
Im internen Modul analysieren wir Ihren Bestand an Geschäftspartnern nach Land, Branche, Rolle und Zahlungsprofil und zeigen, wo sich Exposition bündelt. Due-Diligence-Berichte zu einzelnen, namentlich benannten Partnern sind eine eigene Leistung; die Analyse zeigt, bei welchen Partnern sie angezeigt wäre.
Bilden Sie Ihr Korruptionsrisiko ab.
Nennen Sie uns Länder, Branchen und die Entscheidung, die Sie vorbereiten. Sie erhalten ein Scope-Angebot.